Информировать на e-mail
« Назад || Скачать / Открыть в формате Microsoft Word
Перечень ключевых показателей этого процесса приведен ниже.
Процесс "Финансовый мониторинг (ПОД/ФТ)"
1. Результативность
1.1. Количество анкет, принятых с целью выявления ИПДЛ
1.2. Количество выявленных операций по дроблению денежных средств
1.3. Количество выявленных операций с участием выгодоприобретателя
1.4. Количество выявленных операций, подлежащих обязательному контролю
1.5. Количество выявленных подозрительных операций, сведения о которых направляются в уполномоченный орган
1.6. Количество запросов, направленных в адрес клиентов с целью получения документов по обоснованию операций
1.7. Количество обновленных анкет клиентов
1.8. Количество принятых от клиентов комплектов документов, предоставленных по запросам
1.9. Количество проведенных обучений по ПОД/ФТ для сотрудников банка
1.10. Количество проведенных проверок клиентов по запросам подразделений банка
1.11. Количество сформированных анкет клиентов
1.12. Текущее количество анкет клиентов
2. Эффективность
2.1. Отношение выявленных подозрительных операций клиентов к общему количеству операций
2.2. Отношение обновленных анкет клиентов к общему количеству анкет
3. Качество результата
3.1. Количество замечаний ФСФМ при проверках
3.2. Количество отказов ФСФМ в принятии отчетов
3.3. Количество отчетов в ФСФМ, отправленных на доработку
4. Качество процесса
4.1. Количество не выявленных своевременно подозрительных операций
4.2. Количество некорректно и несвоевременно выявленных выгодоприобретателей
4.3. Количество ошибок в заполнении и обновлении анкет клиентов
4.4. Количество ошибочно выявленных подозрительных операций
5. Показатели процесса
5.1. Степень автоматизации процесса "Финансовый мониторинг"
5.2. Стоимость процесса "Финансовый мониторинг"
5.3. Трудозатраты процесса "Финансовый мониторинг"
6. Время
6.1. Длительность формирования и обновления анкеты клиента
6.2. Своевременность предоставления отчетов в ФСФМ
6.3. Средняя длительность выявления контролируемых операций
6.4. Средняя длительность выявления операций с участием выгодоприобретателей
« Назад ||
